东海祥龙活泼设立羼杂型证券投资基金(LOF)
基金居品辛勤摘抄更新
编制日历：2024 年 8 月 21 日
送出日历：2024 年 8 月 22 日
本摘抄提供本基金的紧要信息，是招募评释书的一部分。
作出投资决定前，请阅读齐全的招募评释书等销售文献。
一、居品八成
基金简称 东海祥龙羼杂(LOF) 基金代码 168301
东海基金治理有限干事公
基金治理东谈主 基金托管东谈主 中国工商银行股份有限公司
司
上市交游所及上市日 深圳证券交 2017 年 2 月
基金合同班师日 2016 年 12 月 21 日
期 易所 27 日
基金类型 羼杂型 交游币种 东谈主民币
运作方式 上市契约怒放式（LOF） 怒放频率 每个怒放日
开始担任本基金基金
基金司理 李珂 司理的日历
证券从业日历 2011 年 6 月 27 日
开始担任本基金基金
基金司理 张立新 司理的日历
证券从业日历 2015 年 10 月 3 日
本基金场内简称为“东海祥龙 LOF”。《基金合同》班师后，连合 20 个干事日出现基
金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元的，基金治理东谈主应
当在按期敷陈中赐与透露。连合 60 个干事日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主
其他
或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当向中国证监会敷陈并提
出责罚决议，如调养运作方式、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并召开基金
份额握有东谈主大会进行表决。法律规章另有章程时，从其章程。
二、基金投资与净值发达
(一) 投资指标与投资计策
（投资者阅读《招募评释书》第十章了解细形情景）
本基金将在严格松手风险的前提下，充分挖掘和利用市辘集潜在的投资契机，力求实
投资指标
现基金钞票的弥远结识升值。
本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票（含主板、中小板、创业板过甚他经
中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、
中期单据、短期融资券、中小企业私募债、可调养债券（含可别离交游可调养债券） 、
投资边界
次级债）、钞票复旧证券、债券回购、银行入款、货币市集器具、权证、股指期货、国
债期货以及法律规章或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监
会关系章程）。
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淌若法律规章或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金治理东谈主在引申稳健
形势后，不错将其纳入本基金的投资边界。
基金的投资组合比例为：紧闭期内，股票钞票占基金钞票的比例边界为 0%-100%，
非公教育行股票钞票占非现款基金钞票的比例不低于 80%；每个交游日日终在扣除国
债期货和股指期货合约需交纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现
金；调养为上市怒放式基金（LOF）后，股票钞票占基金钞票的比例边界为 0%-95%，每
个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需交纳的交游保证金后，现款或到期日
在一年以内的政府债券投资比例整个不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算
备付金、存出保证金和应收申购款等。
本基金投资计策主要包括：1、类别钞票设立计策；2、股票投资计策；3、股指期货投
主要投资计策 资计策；4、国债期货投资计策；5、债券投资计策；6、权证投资计策；7、钞票复旧
证券投资计策；8、中小企业私募债券投资计策。
功绩比较基准 本基金的功绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中债详细指数收益率×50%
本基金是羼杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金、债券型基金，低于
风险收益特征
股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的基金品种。
(二) 投资组合股产设立图表/区域设立图表
(三) 自基金合同班师以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图
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注：本基金合同于 2016 年 12 月 21 日班师，合同班师往常按试验存续期策动，不按扫数这个词当然年度进行折算。
功绩发达截止日历 2023 年 12 月 31 日。基金过往功绩不代表改日发达。
三、投老本基金波及的用度
(一) 基金销售关系用度
以下用度在认购/申购/赎回基金经过中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费方式/费率 备注
/握有期限（N）
M＜1000000 元 1.5% -
申购费
（前收费）
M≥5000000 元 1，000 元/笔 -
N＜7 日 1.5% 场外份额
赎回费 365 日≤N＜730 日 0.25% 场外份额
N≤730 日 0% 场外份额
N＜7 日 1.5% 场内份额
N≥7 日 0.5% 场内份额
注：本基金在场内和场外的申购费率疏导。场内交游用度以证券公司试验收取为准。
(二) 基金运作关系用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
费 用 类
收费方式/年费率或金额 收取方
别
治理费 0.5% 基金治理东谈主和销售机构
托管费 0.1% 基金托管东谈主
审 计 费
用
信 息 披
露费
其 他 费
详见招募评释书的基金用度与税收章节
用
注：上表中年用度金额为基金合座承担用度，非单个份额类别用度，且年用度金额为预估值，最终试验金额
以基金按期敷陈透露为准。本基金交游证券、基金等产生的用度和税负，按试验发生额从基金钞票扣除。
(三) 基金运作详细用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在握有技能，投资者需开销的运作费率如下表：
基金运作详细费率（年化）
握有技能 0.62%
注：基金治理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报
透露的关系数据为基准测算。
四、风险揭示与紧要领导
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(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能赔本投老本金。
投资有风险，投资者购买基金时应崇拜阅读本基金的《招募评释书》等销售文献。
（1）流动性风险
基金合同班师后，在紧闭期内不怒放申购、赎回业务。因此，
97ai蜜桃在紧闭期内，基金份额握有东谈主将濒临因不
能赎回基金份额而出现的流动性拘谨。
（2）折价风险
在本基金紧闭期内，握有东谈主只可通过证券市集二级市集交游卖出基金份额变现。在证券市集握续着落、
基金二级市集交游不活跃等情形下，有可能出现基金份额二级市集交游价钱低于基金份额净值的情形，即基
金折价交游，从而影响握有东谈主收益或产生赔本。
（3）投资定向增发股票风险
在本基金紧闭期内，本基金以参与投资定向增发股票为主要投资指标，公募基金参与定向增发，淌若估
值日非公教育行有明确锁按期的股票的运行取得成本低于在证券交游所上市交游的并吞股票的市价，将按
照监管机构或行业协会筹议章程详情股票公允价值，本基金基金净值可能由于估值递次的原因偏离所握有
股票的收盘价所对应的净值，投资者在二级市集交游或受限申购赎回时，需推敲该估值方式对基金净值的影
响。
（4）基金投资中小企业私募债券的风险
本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小小型企业在中国境内以非公开方式刊行
和转让，商定在一按期限还本付息的公司债券，其刊行东谈主曲直上市中小微企业，刊行方式为面向特定对象的
私募刊行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增多了本基金合座的
债券投资风险。
（5）基金投资股指期货、国债期货的风险
投资于股指期货、国债期货需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。
（6）基金投资钞票复旧证券的风险
与股票和一般债券不同，钞票复旧证券不是对某一策动实体的利益条目权，而是对基础钞票池所产生的
现款流和剩余权利的条目权，是一种以钞票信用为复旧的证券。钞票复旧证券存在信用风险、利率风险、流
动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等。
其他风险等。
(二) 紧要领导
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明
投资于本基金莫得风险。
基金治理东谈主依照恪称背负、敦朴信用、严慎辛苦的原则治理和应用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主。
基金居品辛勤摘抄信息发生关键变更的，基金治理东谈主将在三个干事日内更新，其他信息发生变更的，基
金治理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的试验情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确取得
基金的关系信息，敬请同期怜惜基金治理东谈主发布的关系临时公告等。
五、其他辛勤查询方式
以下辛勤详见东海基金治理有限干事公司官方网站［www.donghaifunds.com］
［客服电话：40095 95531］
《东海祥龙活泼设立羼杂型证券投资基金(LOF)基金合同》、
《东海祥龙活泼设立羼杂型证券投资基金(LOF)托管合同》、
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《东海祥龙活泼设立羼杂型证券投资基金(LOF)招募评释书》
按期敷陈，包括基金季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈
基金份额净值
基金销售机构及筹议方式
其他紧要辛勤
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